yabo娱乐vip|英投证券被处以3800万美元的罚款并被控计划不完善的反洗钱

  • Home
  • yabo娱乐vip|英投证券被处以3800万美元的罚款并被控计划不完善的反洗钱

据客户8月11日华尔街日报中文网报道,英投证券(Interactive Brokers LLC)同意共支付3800万美元,结束了美国监管机构对5年以上不完全反洗钱计划的指控。

据报道,该美国经纪公司此前没有通过价值数亿美元的客户电汇运营进行洗钱监控,也没有报告操纵客户账户中可能存在的微市值证券的行为。

据此报道,这种罚款总额是证券和SEC(美国证券交易委员会)、CFTC(美国商品期货交易委员会)和FINRA(美国金融业监督局)的调整和解金额的总和。FINRA被誉为华尔街的自我监督行业组织。

据报道,零头证券的罚款包括SEC和CFTC分别1150万美元的民事罚款和FINRA 1500万美元的罚款,CFTC还没有收到70多万美元的有价证券。

但是据该报道,在上述和解方案中,英投证券没有承认或否认监管机构的调查结果。有价证券的一位发言人表示,该公司此前充分配合了监督机构的工作,在和解方案中,该公司此前考虑了加强反洗钱的措施。

据统计,通过证券官方网站,全世界135多个市场中心正在进行经纪/交易业务。在中介代理业务中,灵隐权为机构和专业交易人提供各种电子交易产品的直接(在线)交易执行和结算服务。这些电子交易产品包括全球股票、期权、期货、外汇、固定收益产品和基金。(APP)

yabo娱乐vip|英投证券被处以3800万美元的罚款并被控计划不完善的反洗钱

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注