亚搏娱乐下载|Sfc加强指数基金产品登记和投资运营监督

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据客户端1月22日全银保监会网站22日消息,最近证监会公布了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以下简称《指引》),自2021年2月1日起施行。

《指引》共13个,主要监管管理者的专业能力、指标指数质量、指数基金投资运营、ETF及连接基金特别监管要求等。具体如下:

第一,在产品注册过程中,加强管理者的专业能力和指数质量要求。另一方面,明确管理层对人员配置、制度、技术系统等的底线要求,坚定管理层在各业务阶段的责任。另一方面,严格控制指数质量,以“市长/市场代表性、流动性、透明度、可持续性”为目标,对指数成分权选择、指数编制等提出了原则要求。具体的量化指标授权深审交易所制定并明确配套实施细则,加强规则的适用灵活性。

其次,在产品持续运营过程中,重点关注投资者保护和风险防控,加强产品规范运营。第一,坚持指数基金被动投资定位,规范非成分权等投资。第二,根据持有人利益优先原则,在健康指数成分权发生重大负面事件的应急协调机制、基金法律文件中停止指数编制机构服务等情况下,有应急处理安排,充分揭示潜在风险。第三,为了减少投资者的费用,新产品的指数使用费由管理者承担。第四,强调ETF及连接基金运营的底线要求。

第三,加强与证券交易所自律管理的合作,提高监管效率。充分发挥沪深交易所的一线监管优势,加强交易所对指数基金上市交易、标的指数具体规范等的自律管理责任。

证监会表示,下一步将根据《指引》及相关法规,加强指数基金产品注册及投资运营监督,推动指数基金高质量发展。(APP)

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